투자자 정보 확인
본 확인서는 금융소비자 보호에 관한 법률에 따라 고객의
투자자정보를 확인하여, 그에 적합한 투자권유를 해드리기 위한
기초자료로 활용됩니다.
고객의 상황에 부합하거나 가장 가까운 항목을 정확히 선택하여
주시기 바랍니다.
- 투자자 유형을 선택해 주세요.
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- 투자 권유 희망 여부
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- 투자자정보 제공 여부
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투자권유를 희망하지 않거나, 투자자정보를 제공하지
않는 경우에는 고객의 별도 의사가 있기 전까지 회사가
투자권유를 할 수 없습니다.
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투자 시 원금 손실이 발생할 수 있으며, 투자 손익에
대한 책임은 모두 고객에게 귀속됩니다.
- 총 자본금 현황을 선택해 주세요.
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투자하실 자금의 투자 가능 기간은 얼마나 되십니까?
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고객님의 투자 경험과 가장 가까운 투자 상품을
선택하세요.(중복응답 가능)
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- 금융투자상품 투자경험 기간은 얼마나 되십니까?
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고객님은 파생상품 원금비보장형 파생결합증권 또는
파생상품에 투자한 경험은 얼마나 되십니까?
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금융상품 투자에 대한 본인의 지식 수준을 어떻게
생각하십니까?
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투자수익 · 위험에 대한 태도는 어떻다고
생각하십니까?
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- 금융투자상품 취득 및 처분 목적은 무엇입니까?
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- 연매출현황은 얼마나 되십니까
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- 향후 자신의 수입원에 대한 예상은 어떻습니까?
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- 기대이익 수준은 얼마나 되십니까?
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- 감내할 수 있는 소실 수준은 얼마나 되십니까?
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- 취약 투자자 여부
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※ 취약한 금융소비자(고령자, 은퇴자, 주부 등) 여부에
대한 동의는 강회된 투자자보호를 위한 것으로 금융상품
구매 시 불이익 사항을 다른 정보보다 우선 설명받기 위해
수집하는 것입니다.
※ 고객님께서 ‘취약한 금융소비자’에 해당되나
‘투자자정보 확인서‘ 투자자유형 중 ‘취약 금융 소비자’
항목 수집에 동의하지 않는 경우 강화된 적합성 윈칙 및
설명의무 적용이 배제됩니다.
본인은 귀사에 제공한 투자자정보와 관련하여 다음과 같은
사항을 확인합니다.
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귀사에 제공한 투자자정보는 본인의 투자목적, 재산상황
및 투자경험 등의 정보를 정확히 알려드린 것입니다.
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향후 24개월 동안에는 본인의 투자자정보를 변경되지
않은 것으로 귀사가 간주한다는 점을 설명 받았습니다.
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본인의 투자자정보에 변경사항이 발생한 경우에는 이를
귀사에 통지하여야 귀사가 본인에게 적합한 투자권유를
할 수 있다는 점을 설명 받았습니다.
